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中资北方遭责令停息新添客户 公司内控管理单薄等三项违规

中国网财经2月19日讯 据证监会网站新闻,北京证监局发布关于对北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)采取责令停息新添客户监管措施的决定。

经查,中资北方存在以下违规走为:一是在发生影响公司经营管理的宏大事件时,未及时向吾局及分支机构所在地证监局通知;二是未如实向吾局通知相关情况,主要影响监管做事平常开展;三是公司内控管理单薄,分支机构管理紊乱,公司众家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理紊乱等题目。

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上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第三条的规定。遵命《暂走规定》第三十三条的规定,北京证监局责令中资北方周详整改,停息新添客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等营业运动。中资北方同时答做好来访客户迎接、矛盾纠纷解决及相符规管理等做事。

《证券投资顾问营业暂走规定》第三条:证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问营业,答当遵遵法律、走政法规和本规定,强化相符规管理,健全内部限制,提防益处冲突,确实维护客户相符法权好。

《证券投资顾问营业暂走规定》第三十三条:证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问营业,忤逆法律、走政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令增补内部相符规检查次数并挑交相符规检查通知、责令清算违规营业、责令停息新添客户、责令责罚相关人员等监管措施;情节主要的,中国证监会依照法律、走政法规和相关规定作出走政责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法组织。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局走政监管措施决定书(北京中资北方投资顾问有限公司)

〔2020〕24号

关于对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令停息新添客户监管措施的决定

北京中资北方投资顾问有限公司:

吾局在平时监管中发现你公司存在以下违规走为:一是在发生影响公司经营管理的宏大事件时,未及时向吾局及分支机构所在地证监局通知;二是未如实向吾局通知相关情况,主要影响监管做事平常开展;三是公司内控管理单薄,在线留言分支机构管理紊乱,公司众家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理紊乱等题目。

以上原形有相关证监局通报函件、公司通知及说话笔录等证据表明。

上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第三条的规定。遵命《暂走规定》第三十三条的规定,吾局责令你公司周详整改,停息新添客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等营业运动。你公司同时答做好来访客户迎接、矛盾纠纷解决及相符规管理等做事。

你公司答在收到本决定之日首,立即开展周详整改做事,厉格落实《暂走规定》等相关规定,确实挑高相符规管理程度,在停息期内按月向吾局报送整改进度情况。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

中国证监会北京监管局

2020年1月22日

新京报讯 4月3日,国家市场监管总局网站公告称,丰田汽车(中国)投资有限公司根据《缺陷汽车产品召回管理条例》和《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》要求,向国家市场监督管理总局备案召回计划。决定自2020年9月30日起,召回1997年6月13日-1999年2月12日期间生产的部分进口RAV4系列汽车,共计241辆。

女士们、先生们,各位朋友们:

姜志达 中国国际问题研究院副研究员

原标题:特殊时期!印度违反规定对巴铁大打出手,透露出印度疫情重要信息

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